[转贴] 我国中小企业技术创新的战略选择

雨点

摘要：我国中小企业是技术创新积极活跃的推动者，与大企业相比，他们既具有明显的优势也面临着极大的风险和困难。本文剖析了中小企业的自主创新、模仿创新及合作创新的优缺点，探讨了中小企业在生命周期各阶段的技术创新战略定位及选择问题。

关键词：中小企业 技术创新 创新战略选择

    中小企业要获得生存与发展，就必须持续地进行技术创新。然而技术创新是一个复杂的、动态的、连续的过程，因此技术创新的战略选择问题也就成为我国中小企业技术创新工作中的焦点。实践证明，中小企业技术创新要结合本企业的优势和特点，特别是根据本企业的科技资源和技术力量，选择适合本企业特点、能够发挥本企业优势的技术创新战略。

1． 企业技术创新战略的基本类型

    技术创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划，主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。企业技术创新战略可以根据不同的标准进行划分。本文依据技术源将企业技术创新战略划分为三种基本类型：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

1.1 自主创新战略

    自主创新战略是指企业依靠自身的努力产生核心技术或概念的突破，并在此基础上完成创新的后续环节，实现科技成果商品化的一类创新行为。

    自主创新战略首先强调技术突破的内生性，即不要求企业在研究开发方面独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导技术必须是企业依靠自身的技术力量而获得的。其次，自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，即在技术成果的申请上，要率先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场，以防止跟随者抢占市场。第三，自主创新战略强调知识和能力支持的内在性，即在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积累的知识和能力支持。

    自主创新具有非常突出的优点：⑴自主创新使企业在激烈的市场竞争中占据有利的地位；⑵自主创新成功后可以带动一批在技术上与之相关的新产品的诞生；⑶自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位；⑷自主创新企业是新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立起原料供应和产品销售网，从而获得竞争优势；⑸自主创新企业可以通过转让新技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。

    自主创新的缺点主要表现两个方面：⑴投入大。由于自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用。⑵风险高。由于自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。

1.2 模仿创新战略

    模仿创新战略是指企业通过引进购买和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术和技术秘密，充分吸取率先者成功的经验和失败的教训，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。

    模仿创新战略的重要特点是模仿跟随性。表现在技术方面，模仿创新企业不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者；表现在市场方面，模仿创新企业也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。其次，模仿创新战略具有开拓性。模仿创新不是一种纯粹简单的照搬行为和拿来主义，而属于一种渐进型的创新行为。其投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。最后，模仿创新战略的投资具有后倾性。由于模仿创新者省去了新技术探索性开发的大量投资，因而能够在创新链的设计、生产、营销等下游环节投入较多的人力物力，在工艺改进、质量控制、大批量生产管理、市场营销等方面形成自己的特色。

    模仿创新具有的优点是：投入少、风险小、效率高。⑴从技术方面来说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较、选择最成功的技术成果引进购买，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的本获取最高的产出。⑵从市场开拓方面来说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受率先创新者开辟新市场投入的诸多外溢效应，减少新市场开发初期的需求和市场行为的不确定性风险。

    模仿创新也具有自身的局限性：⑴时滞性。由于模仿创新者产品的推出较率先创新者在时间上有一定的延迟性，因此，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，竞争也将会越来越激烈；⑵被动性。模仿创新者在技术上易受制于人，难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔；⑶技术的获取难度增加。随着知识产权保护意识的不断增强，专利制度的不断完善，要获得效益显著的技术并不是一件很容易的事情。同时，由于率先创新者都加强了对所拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。

1.3 合作创新战略

    合作创新战略是指企业与企业或企业与科研单位、高等院校之间发挥各自的优势，联合进行研究开发，生产销售，以尽快开发、实施技术创新的一种创新行为。

    合作创新战略通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果和共担风险，可发挥各方优势加快开发速度。与自主创新相比，合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备，投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。

    合作创新能够产生共生经济。所谓共生经济是指独立的经济组织之间以同类资源共享或异类资源互补为目的形成共生体，所导致的经济组织内部和外部的直接或间接的资源配置效率的改善。合作创新可以改善资源结构、分散和降低风险、缩短创新周期、扩大创新空间、减少无效投资、降低交易成本，从而带来效率和效益的提高。

2．我国中小企业技术创新的优势与劣势

2.1 技术创新优势

    中小企业在技术创新方面具有较高的效率。特别是由于近年来高新技术中小企业大量涌现，在技术创新时间与效率上的优势更为明显。这与中小企业具有一些得天独厚的内在优势是分不开的：

    ⑴技术创新的体制灵活。与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，较不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育；⑵企业家的作用突出。中小企业的企业家除了对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；⑶实行有效的激励机制。较大企业来说，中小企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，从而使企业的创新立足市场，长久不衰；⑷与学研单位的合作密切。由于中小企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常难的。因此必须加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。⑸技术创新的转换成本小。技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。中小企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新侵入新的产业，寻找新的利润增长点。

2.2技术创新劣势

    随着市场经济体制的建立，国内市场由卖方市场快步进入买方市场，供求关系发生了很大的变化，市场容量日趋饱和。这对严重依靠短缺市场和本地资源优势而在改革开放后迅速膨胀起来的中小企业来说，无疑构成了巨大的压力，加之国家对中小企业的政策扶持力度不够以及加入WTO所带来的挑战等因素，使得中小企业的经济在内外交困中开始出现增幅减慢、产品滞销、效益下降、亏损面扩大、破产率增高的严峻局面。造成这种状况的原因除了与企业外部生存环境的变化有关外，根本原因在于中小企业内部创新滞缓，技术创新劣势和问题日渐突出，主要体现在：

    ⑴技术创新人才短缺。据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人员大型企业为10.46人，小型企业仅2.96人。由于历史的、体制的、经济的、认识的、机制的原因，中小企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥作用，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足；⑵技术创新资金缺乏。中小企业一般自有创业资本少，经营风险大，信用程度较差，加上政府的支持不足，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此中小企业技术创新易碰到资本实力短绌的瓶颈制约；⑶创新技术源缺乏。除少数高新技术企业外，大多数中小企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个"技术源"，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度；⑷获取和利用信息能力弱。目前中小企业大多没有建立专门的信息机构，中小企业获取信息的途径单一，信息手段落后，为中小企业提供有效信息服务的中介机构也不健全。据对上海市中小企业的抽样调查发现，该市中小企业的主要信息来源是依靠自我调研的占52.1%；其次是利用各种网络，占28.7%；再次分别是通过大众媒体（占8.5%）、购买信息（占8.4%）和海外采集（占2.3%）。说明广大中小企业信息渠道不畅，利用信息能力弱，缺乏中介服务机构的支持。⑸知识产权保护能力低。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例，因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。但中小企业常常因无法承担昂贵的法律诉讼费用而无奈接受知识产权被盗所带来的经济和企业竞争力方面损失的局面，导致中小企业进行技术创新的行为得不到强化和产生不公平感，从而不利于中小企业的技术创新激励。

4. 我国中小企业技术创新战略的选择

    自主创新、模仿创新与合作创新是三种实力不同的技术创新战略，同时它们又具有互动性和一些共性。在这种情况下，中小企业如何才能选择适合自己的技术创新战略成为创新成功的关键因素。此外，中小企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期，都受到政治、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在它的不同阶段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。因此，中小企业必须结合自身技术创新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，选择合适的技术创新战略。

4.1中小企业新生期及成长初期技术创新战略的选择

    中小企业在新生期和成长的初期，企业的规模小，创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独裁，另一方面又表现出机动性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险意识。

    值得强调的是，模仿创新战略的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。中小企业必须在模仿时充分利用自己已有的技术和经济能力在创新上下大力气，而不是单纯意义上的"模仿"。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术和营销技巧，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的持续积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生"后发优势"。因此，中小企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。

4.2中小企业成长后期及成熟期技术创新战略的选择

    在成长后期及成熟期，中小企业人员逐步增多，组织不断壮大，决策量增多，同时在技术、资金及其它资源方面已积累了一定的实力。这时企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开市场，并且在市场上占有一定的地位。因此，在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主创新为主。纯粹模仿的产品不可能具有很强的竞争力，中小企业仅靠模仿也不可能获得好的成长。

    中小企业在这一阶段的技术创新战略又可分为技术创新市场渗透战略、技术创新市场开发战略和技术创新产品开发战略。其中技术创新产品开发战略是指企业用改进老产品或开发新产品的办法来扩大企业产品在原有市场上的销售量，即对企业现有市场投放新产品或利用新技术增加产品的种类，以扩大市场占有率和增加销售额的企业战略。企业采用产品开发战略，通常可以采取以下方式：⑴独立研制。一般来说，当新开发的产品与现有产品在设计原理、使用设备、工艺、材料方面密切相关时，这是一种可行的方式；⑵采用技术引进方式。此种方式通常被认为是省钱、省力、经济、高效的产品开发方式，对于技术相对落后的中小企业来讲，这是一种可以考虑的方案；⑶独立研制与技术引进相结合。这里独立研制的一般是辅助和配套技术，引进的是关键和核心技术，将二者结合，既有利于节约资金，又有利于引进技术的消化、吸收与创新。用这种方式开发新产品，是许多中小企业乐于采用的。因此，这里所说的以自主创新为主的技术创新战略是指从技术引进与独立研制相结合的模式逐步过渡到以独立研制为主的模式。但是，从实际情况来看，我国大多数中小企业在成熟期仍然没有完全摆脱模仿创新，采取的是模仿创新为基础的二次创新。实践证明，这种战略选择是适合我国中小企业发展的。

敬一兵

本文剖析了中小企业的自主创新、模仿创新及合作创新的优缺点，探讨了中小企业在生命周期各阶段的技术创新战略定位及选择问题。值得一读的转帖.

梅妃

技术创新战略是指企业进行技术创新经济活动的谋划，主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。学习了.

梅妃

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梅妃

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