如何当好期货公司营业部负责人

中财济南

　　期货公司营业部由于每家公司在经营的战略决策上的不同，对营业部的设立会做出不同的选择。如三家交易所所在地，每家公司为了交易的方便，与信息的通畅，基本上都设立营业部或办事处。有一部分公司在省份的省会城市，或计划单立市设立。如深圳、青岛、宁波等。也有一部分公司选择在经济较发达的地级市、县级市设立营业部。但不管是出于什么样的目的，期货营业部还是期货营业部，同样要以开发市场为主，为投资人提供服务为主，不管在哪设立同样需要遵纪守法、合规经营。

　　下面我从二方面来谈谈我做期货公司营业部负责人的一点体会。

　　一、外部（营业部对外部分）：

　　营业部作为期货公司的派出业务部门，代表的是整个公司的形象，是期货公司的延伸，无任是业务上、还是在生活中，一言一行都代表了公司的行为与形象。

　　（一）在职业操守方面

　　首先必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证监会与营业部所在地证监局的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和公司的规章制度。

　　坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益
　　
　　对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　（二）加强与监管局、当地期货业协会的沟通联系

　　公司驻外营业部，除了要执行公司所在地监管部门的相关政策规定外，主要要执行属地监管局的相关政策规定。在一些地方监管部门制订的监管政策方面，要以营业部所在地的监管部门意见为主。如：我们公司总部在上海，上海监管局对营业部地址没有太多的要求，上海期货大厦聚集了全国大部分期货公司或营业部，而山东证监局要求不在相近300米内设立机构，我们设立营业部选址就得按照当地监管局从全局考虑的相关做法。

　　对行业自律协会的相关自律规定，要积极参加讨论，充分提出有建设性的意见，不能以局部的小利益影响全局。自律规定出台后，就得严格执行，不得以与自己意见、看法不一样而我行我素，破坏当地的期货市场环境。

　（三）加强与兄弟公司的联系

　　同行是冤家，让许多公司老死不相往来，导致期货公司在正当的竞争中，被一些居间人或客户或员工所利用。

　　居间人方面：居间人为了自身的利益，利用期货公司间的不相往来，在各期货机构中乱窜，以东家的分成比例压西家，又以西家的比例压南家，有些期货公司为了眼前的小利，在居间人的讨价中以“投降”（增加分成比例）而告终，最终吃亏的还是期货公司。

　　客户与员工的情况也是这样，客户要求的是手续费，员工要求的是待遇。

　　只有加强与兄弟公司的往来与沟通，那么企业发展思路方面、包括在行情研判方面多加以交流一定会取得好的效果，还会避免上述被人所利用。

　　二、内部（营业部与公司，营业部内部）：

　（一）与公司总部的关系方面

　　期货公司营业部一般都是远离公司总部的部门，属于“封疆大吏”，在自己的“小天地”中，拥有相当大的权限，在外一言一行都代表了公司的行为与形象。但回到公司，充其量还是一个业务部门。
作为公司的一个业务部门，就得按照公司的要求、规定、制度做人、做事。

　（二）与营业部员工的关系方面

　　营业部负责人，在公司整体构成中，是个较大的市场开发人员。但对营业部其他员工来说，你就是个领导。作为领导就得为你的员工兄弟们去考虑，一是市场开发的指导帮助，二是业绩的奖励，三是关心他们的生活。

　（三）与公司、与员工间关系处理的一些技巧

　　作为营业部负责人，所处的位置与所拥有的权限是已经设定了，但在具体执行过程中一定会遇到这样那样的问题，我是怎么去处理的？用六个字来处理：

“理解”、“沟通”、“统一”

　理解：就是换位思考。当遇到问题时，首先要站在对方的角度去考虑此事的原由。

　沟通：就是对双方产生的问题，或双方不同的意见，采用多种方式，多次沟通，求同存异，以服从大局为底限。

　统一：公司与营业部本来就是一家，大的方针政策都应该是统一的，不能为了局部小利益而改变全公司的政策，当然了个别地区出现的个别情况，只能是作为个案处理。

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[ 本帖最后由 中财济南 于 2008-11-26 08:35 编辑 ]

深院梧桐

　　由外及里的论述，规范了期货营业部员工操守和准则，表达了一介主管的工作要求和方法。

　　还是排版上问题，还有版权申明。

中财济南

再次感谢版主的编排！

    本文系原创。在当前期货公司普设营业部网点之机，给部分同行或同事提个醒，并将自己的做法与大家分享一下。

敬一兵

确实值得借鉴。