[转帖] 技术标准战略、知识产权战略与技术创新协同发展关系研究

敬一兵

在以知识经济和信息网络发展为主题的今天，技术标准正逐渐成为经济全球化竞争的重要手段，在“技术专利化一专利标准化一标准垄断化”的全球技术许可战略中，掌握了标准的制定权，相应的技术就成为了主导标准，因此也就掌握了市场的主动权。技术标准的基础是技术，技术创新正是技术发展的重要因素，因此技术创新推动技术标准的发展，技术标准也直接或间接地推动技术创新。技术标准又包含了专有技术，利用知识产权的垄断性和技术的标准化最终实现在技术和产品上的竞争优势。由此可见，技术创新是促进企业发展的根本，知识产权制度是技术创新的激励制度，技术标准更需要创新技术的依托。因此，企业作为技术创新的主体，在提高自身的竞争力的过程中，必须关注技术标准战略、知识产权战略与技术创新的协同发展。

　　一、技术标准的发展与技术标准战略

　　(一)技术标准的概念

　　技术标准是对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据。技术标准存在“法定技术标准”和“事实技术标准”两种情况。法定技术标准是政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准，它具有以下特点：(1)作为技术标准的方案并不一定是技术上的最优；(2)技术标准的采用具有路径依赖性的特点；(3)由于用户的转换成本作用，技术标准往往被锁定。事实技术标准是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准，它的出现是新经济时代的一个重要特点。事实标准实质上是企业标准利用市场优势或有目的标准化工作逐渐发展为行业标准和国际标准。例如美国微软公司的Windows操作系统和思科公司的“私有协议”。技术标准对应的是一个技术集群，它往往决定了某一行业的技术路线，并最终决定企业产品的发展方向。

　　(二)技术标准的发展与技术标准战略

　　技术标准作为人类社会的一种特定活动，已经从过去主要解决产品零部件的通用和互换问题，转变为倡导新的技术理念，并成为技术壁垒的重要组成部分。技术标准发展具有两大趋势：一方面技术标准逐渐成为产业竞争的制高点。技术标准的竞争说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。例如，在互联网应用前就先了IP协议，在第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战就已如火如荼。另一方面，技术标准与专利技术越来越密不可分，对于高新技术产业来说，经济效益更多地取决于技术创新和知识产权，技术标准逐渐成为专利技术追求的最高体现形式。例如美国高通公司的竞争优势就在于公司在CDMA领域拥有1400多项专利，并使相关的标准成为移动通信的国际标准，从而获得迅速的发展。但是专利影响的只是一个或若干个企业，而标准影响的却是一个产业，甚至是一个国家的竞争力，所以从战略高度上重视和加强技术标准的研究势在必行。技术标准战略是指组织从自身的发展出发，利用技术标准的建立和推广，在技术竞争和市场竞争中谋求利益最大化的策略。实施技术标准战略，必须理解技术标准、知识产权和技术创新三者之间的关系，这是技术标准战略实施的基础。

　　二、技术创新促进技术标准战略和知识产权战略的相互融合

　　技术创新是产业发展、生产率增长以及人们生活水平提高的基本推动力，是解决科技经济脱节和推动企业技术进步的最根本手段，是一个国家兴旺发达的决定性因素。全球经济变革也对技术创新提出新的要求：一方面技术创新从依赖于数据、信息，转而更借助于知识和智慧，同时需要各类知识的动态转换与流动。创造性是知识区别于数据、信息的显著特征，未来技术创新将减少“急功近利”式的、浅层的数据和信息的依靠，它更需要创造性和深思熟虑。另一方面技术创新也依赖于人类学习能力的不断提升和动态调整。由于当代技术创新需要的各类知识包括了诀窍(know—how)、知奥(know—why)和识才(know—who)，这些知识的掌握需要新的学习机制和新的激励方式才能实现。技术创新的发展对技术标准战略提出了新的要求，推动了技术标准战略与知识产权战略的相互融合，具体体现在以下几个方面：

　　 (一)技术创新的过程需要知识产权的激励和保护

　　技术创新的核心是“创造”，创造性离不开知识产权的保护和激励。首先，新技术的产生需要调动发明人致力于创新的积极性，知识产权制度承认智力劳动成果是有偿的，有利于新技术的产生；其次，专利权、商标权、著作权就是知识占有的法律形式，其本质是把智力成果当作物权保护，从而使知识获得有序、健康、合理的使用，保障了权利人的合法权益；最后，申请专利就是公开，是在全世界公开，这种法律保障的公开是知识传播有效、规范的手段。因此，知识产权战略在驱动技术创新的同时，也成为技术创新发展的重要战略目标。

　　(二)技术创新的发展对技术标准提出新的要求

　　形成技术标准的根基是拥有先进的科学技术，开展符合市场需求的技术创新。一方面技术创新的市场化使得技术标准的推出更多出于商业动机，技术标准化垄断的趋势日益明显。受到市场广泛认可、用户认同的技术标准，即使不是最优的标准，但仍可以成为“事实上的技术标准”而垄断技术领域，实现规模报酬递增。另一方面，技术标准与知识产权的结合更加紧密。离开了自主知识产权，离开了创新能力，离开具有广大市场的专利技术，标准的制定将失去其应有的价值。在技术创新的过程中，只有将技术标准战略与知识产权战略融合在一起，才能发挥出1十1>2的效用。

　　 (三)技术标准战略和知识产权战略的相互融合

　　在传统意义上，技术标准与知识产权是互相排斥的。技术标准追求公开性和普遍适用性，强调行业的推广应用，其目的是为了方便大众。知识产权作为合法的垄断权，是鼓励创新、促进知识生产的重要法律机制。知识产权的核心内容是专利权，专利技术实施的前提则是获得许可，不允许未经授权的推广使用。专利技术的产业化速度加快，产品在国际中的竞争加剧，使得技术标准的内容包容了专有技术和专利技术，通过技术标准达到技术与产品垄断的趋势日益明显，技术标准迫切地需要专利技术的加入来实现标准垄断的目的。

　　现代的技术标准，就是成功地利用专利技术和标准化工作的特点，通过“专利联营”等手段将技术专利写入标准，巧妙地将全球技术许可战略构建在技术标准战略中，形成一条“技术专利化一专利标准化一标准许可化”的链条，从而实现在技术和产品上的竞争优势。由于知识产权具有地域性和排他性，一旦以专利技术为核心建立的标准得到普及，就会形成一定程度的技术和市场垄断，并可以保护本国技术，发挥技术壁垒的积极作用。例如，在将国际标准转化为国家标准时加入我国的专利技术，可以抑制国外技术长驱直人，并在实施该标准时通过交叉许可，以合理的、非歧视性条件从对手那里获得专利许可，为减少所付专利使用费创造条件。

　　三、技术标准战略和知识产权战略的融合对技术创新的双刃剑作用

　　 (一)技术标准战略和知识产权战略的融合对技术创新的推动作用技术标准战略贯穿于新产品的研究、设计、开发、应用和产业化的全过程，对技术创新具有促进作用。大量的国际标准、国外先进标准和国家、行业、地方标准，是国内外专家经过长期试验、研究、讨论的结晶，是宝贵的技术成果，也是国际、国内公认的对产品质量的基本要求。企业充分了解和采用这些标准，可使产品的质量在国内外市场上具有竞争力，进而促进产品研发创新。对于有竞争力的企业来说，市场竞争的优势，在很大程度上是从知识产权保护中来的。只有让企业的技术战略和知识产权战略有效融合，才能真正推动技术创新的发展，形成企业的竞争优势。例如，制造微处理器的英特尔公司通过从IBM公司获取许可证后，制造了能被几乎所有IBM兼容机采用的微处理器，进而综合知识产权战略，确立了业界“标准”，迫使除苹果以外的每家公司都采用英特尔芯片，所有新机型的技术规范设计都围绕英特尔的标准进行，最终掌握了该领域技术标准竞争的主动权。

　　大量的技术竞争会造成未来占统治地位支配市场的技术的不确定性，这会使消费者在选用技术产品时产生顾虑，而技术标准战略和知识产权战略的实施，可以减少这种不确定性的作用。技术标准化和知识产权制度是整合技术创新系统，优化资源配置，实现产业可持续发展的两个关键性因素，二者对技术创新的作用不是各自分裂、对立矛盾的，而是相互融合，协同发展的。因此，我们一方面要加强技术领域的自主知识产权成果的研制开发，积极参与国内外技术标准的制定，拓宽自己的生存与发展空间；另一方面，要有效地运用有关知识产权的法律法规，努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术，从而增强我国企业的国际竞争力。

　　(二)滥用技术标准战略和知识产权战略对技术创新的阻碍作用

　　从创新的角度讲，对知识产权保护不足和保护过度都会阻碍技术创新。保护不足，则其创新热情将会随其创造收入而减少；保护过度，市场上涉及知识产权的产品的价格会上扬，产品的传播会受到阻碍，创新的成本会增加，因为创新本身离不开对前人和别人成果的借鉴。技术标准在许可中涉及知识产权的许可，而标准化组织或标准持有人有可能利用标准的优势从事垄断市场或滥用标准、滥用知识产权的行为。例如思科诉华为案中，思科占据了全球绝大份额，利用其优势地位设置了相当数量的“私有协议”，而且是不开放的，拒绝第三方使用。这与作为通讯产品应该互联互通的基本要求是相冲突的，这实际上是对技术标准的滥用，阻碍技术创新的发展。技术标准虽然在一定程度上能够为一些权利人带来利益，但技术标准的目的是为大众利益服务的，因此并非所有的技术标准都需要纳入知识产权的保护范畴或知识产权的许可范畴。美国有学者就认为“应用程序接口”(Application Programming Interfaces，APIs)不应该被版权保护或专利保护，因为这些接口往往是一些技术标准规定的对象，将他们纳人知识产权范畴，既妨碍公共利益，也不利于技术进步。

　　四、技术标准战略、知识产权战略与技术创新三者协同发展的关键

　　技术创新是促进企业发展的根本，技术标准是技术创新过程中的重要内容，知识产权制度是技术创新的激励制度。技术标准战略应与知识产权战略相互融合，形成一条“技术专利化一专利标准化一标准许可化”的链条，凭借这一链条与技术创新协同作用，从而实现技术标准和技术创新的互促发展和良性循环，共同提高技术创新主体的核心竞争力，真正做到“标准制胜”。

　　在技术标准战略、知识产权战略与技术创新协同发展过程中，企业还必须掌握几个关键点：首先，以市场为导向是三者协同发展的基础。技术标准对技术创新的作用更多的是通过市场竞争表现出来。当一项技术被广泛运用，并得到多数用户与同行的认可时，技术的事实标准业已形成，它就会影响技术的发展，决定技术的发展方向。那些被市场采纳的技术标准，有很多未必就是技术性能最优的方案，如QWERTY键盘设计、PC的系统结构等。因此，技术落后未必就是竞争失败，对技术落后的企业来说，可以通过构建技术标准战略，获得市场的广泛认同，以事实标准来对抗对手的技术优势。其次，标准先行是三者协同发展的关键。知识经济时代是标准先行的时代，所以从技术创新的研发初始就要有知识产权战略与技术标准战略的介入。在研发初期，通过技术预测把握行业技术发展及技术标准形成方向，使企业研发方向与之一致。然后利用各种信息渠道，分析技术发展中知识产权状况，使企业专利工作、标准化工作与研发同步。最后，不能忽视技术标准领域的利益平衡问题。在技术标准领域会存在标准技术权利人的利益和社会公众利益平衡的问题。思科的“私有协议”和通讯行业的基本要求之间的冲突实质是标准技术权利人与公众利益的不平衡。而实现利益平衡的重要手段就是对技术标准的技术许可进行反垄断的审查。

梁娇霞

呵呵，这次沙发我可抢到了～

学习了～！！

韩开春

洋洋洒洒啊

雨点

企业作为技术创新的主体，在提高自身竟争力的过程中，必须关注技术战略、知识产权与技术创新的协同发展。此文有参考价值。握手问好！

敬一兵

最初由 梁娇霞 发表
呵呵，这次沙发我可抢到了～

学习了～！！

问好！

敬一兵

最初由 韩开春 发表
洋洋洒洒啊

这是转帖，先前我点错了~~，呵呵。

敬一兵

最初由 雨点 发表
企业作为技术创新的主体，在提高自身竟争力的过程中，必须关注技术战略、知识产权与技术创新的协同发展。此文有参考价值。握手问好！

谢谢并问好！

清风盈袖

呵呵呵，问好敬版。
还以为又换了种风格呢，真成敬教授了哈！

敬一兵

最初由 清风盈袖 发表
呵呵呵，问好敬版。
还以为又换了种风格呢，真成敬教授了哈！

呵呵，是转帖，先前点错了。哪有那么多的风格呀~~。

梅妃

最初由 敬一兵 发表
呵呵，是转帖，先前点错了。哪有那么多的风格呀~~。

下次注意，哈哈哈＠＠＠＠

敬一兵

是的，是的~~

敬一兵

一定注意~~，呵呵

梁娇霞

看楼上的笑的＾＾